Судебная экспертиза — нормативно-правовая база производства экспертных исследований в РФ

Судебная экспертиза — неотъемлемая часть гражданского, уголовного и административного процесса. На этой странице систематизированы законодательные и нормативные акты с комментариями, регулирующие участие эксперта и специалиста в процессуальной деятельности, а также ведомственные нормативные документы, регламентирующие деятельность полиграфологов в РФ.

Правовое поле в одном разделе

Раздел объединяет четыре уровня нормативно-правовой регламентации судебно-экспертной деятельности: процессуальные кодексы (ГПК, УПК, УК, КоАП), специальный Федеральный закон № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности», ведомственные приказы Минюста, ФСБ, МВД, ФТС, ФССП и проекты федеральных законов. Все материалы доступны в полнотекстовом виде на портале proverka-na-poligrafe.pro.

4
процессуальных кодекса РФ

2
профильных федеральных закона

10+
ведомственных нормативных актов

20.1
экспертная специальность Минюста РФ

Основные нормативные документы федерального уровня

Эти документы устанавливают общие требования к производству судебных экспертиз, к экспертам и заключениям. Ниже — прямые ссылки на полные тексты с комментариями применительно к деятельности полиграфолога:

Процессуальный кодекс
Гражданский процессуальный кодекс РФ — извлечения

ГПК РФ от 14.11.2002 № 138-ФЗ. Регулирует назначение и производство экспертизы в гражданском процессе, права и обязанности эксперта, требования к заключению.

Процессуальный кодекс
Уголовно-процессуальный кодекс РФ — извлечения

УПК РФ от 18.12.2001 № 174-ФЗ. Полный перечень статей, регулирующих участие эксперта и специалиста в уголовном процессе, основания назначения экспертизы.

Постановление Пленума ВС РФ
Постановление Пленума ВС РФ от 21.12.2010 № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам»

Базовое разъяснение Верховного суда по применению УПК РФ при назначении и оценке судебной экспертизы. Обязательно к изучению практикующим экспертам и юристам.

Федеральный закон
Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»

Базовый закон, определяющий правовой статус эксперта, требования к квалификации, порядок производства и оформления судебной экспертизы. Распространяется и на негосударственных экспертов в соответствующих случаях.

Федеральный закон
Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

Основа для проведения опросов с использованием полиграфа в рамках ОРМ. Определяет правовой режим оперативно-розыскной деятельности и место в ней психофизиологических исследований.

Ведомственные приказы и нормативные акты

Ведомственные документы регламентируют порядок производства судебных экспертиз и применение полиграфа в конкретных федеральных службах и министерствах. Ниже — наиболее значимые акты:

Минюст
Приказ Минюста РФ от 20.12.2002 № 346 «Об утверждении Методических рекомендаций по производству судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Минюста России»

Методическая база для всех судебных экспертов системы Минюста. Применяется и негосударственными экспертами как ориентир по формату и оформлению экспертных заключений.

ФСБ
Приказ ФСБ РФ от 23.06.2011 № 277 «Об организации производства судебных экспертиз в экспертных подразделениях органов ФСБ России»

Регулирует производство судебных экспертиз в системе органов федеральной службы безопасности.

ГУ СПП
Журнал регистрации протоколов и заключений по результатам психофизиологических исследований (Приложение к Приказу ГУ СПП РФ от 18.11.2022 № 180)

Стандартизованная форма ведения учётной документации по психофизиологическим исследованиям с применением полиграфа.

Иные ведомственные акты по применению полиграфа

Действующие ведомственные акты, регламентирующие применение полиграфа в правоохранительных органах и федеральных службах:

Приказ МВД РФ от 12.09.1995 № 353 «Об обеспечении внедрения полиграфа в деятельность органов внутренних дел»;
Приказ ФСНП РФ от 24.09.2002 № 426 «Об утверждении инструкции о порядке проведения оперативно-розыскного мероприятия — опроса в виде специального психофизиологического исследования»;
Приказ ФТС РФ от 05.09.2006 № 839 «Об организации применения полиграфа в деятельности таможенных органов РФ»;
Приказ ФТС РФ от 25.09.2007 № 1196 «Об утверждении Временной инструкции о порядке проведения опросов с использованием компьютерного полиграфа в таможенных органах РФ»;
Приказ ФСБ РФ от 13.04.2011 № 151 «Об утверждении Инструкции по организации и проведению профессионального психологического отбора в органах ФСБ»;
Приказ Минюста РФ от 25.05.2011 № 165 «Об организации проведения психофизиологических исследований с применением полиграфа в уголовно-исполнительной системе»;
Приказ Минюста РФ от 16.04.2013 № 51 «Об утверждении категорий должностей в УИС, при назначении на которые проводится психофизиологическое исследование с применением полиграфа»;
Приказ ГУ СПП РФ от 18.09.2013 № 57 «Об утверждении инструкции по организации и проведению профессионального психологического отбора в службе специальных объектов при Президенте РФ»;
Письмо ФССП от 18.09.2014 № 00043/14/56151-ВВ «О методических рекомендациях»;
Единые требования к порядку проведения психофизиологических исследований (ПФИ) с использованием полиграфа — Практическое пособие МВД РФ.

Законопроекты, не принятые к настоящему моменту

Несколько проектов федеральных законов, направленных на специальное регулирование применения полиграфа и судебно-экспертной деятельности, не были приняты, однако сохраняют исследовательскую и историческую значимость:

Проект № 306504-6 Федерального закона «О судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»;
Проект № 478780-5 Федерального закона «О применении полиграфа» (внесён в 2010 г., снят с рассмотрения 13.02.2012, Протокол № 11);
Проект от 07.05.1998 Федерального закона «О внесении изменений и дополнений в ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»».

Сущность судебной экспертизы и место в ней психофизиологических исследований

Судебная экспертиза — самостоятельная процессуальная форма получения новых и проверки (уточнения) имеющихся доказательств. Её назначают и проводят в случаях, когда обстоятельства, относимые к делу, могут быть получены, проверены или уточнены в результате исследования соответствующих объектов.

Судебную экспертизу как самостоятельное процессуальное действие характеризуют своеобразные формы её назначения, производства и процессуального оформления. Судебная экспертиза не может быть подменена различными ведомственными исследованиями. Пленум Верховного Суда СССР в Постановлении № 1 от 16.03.1971 указал: акты или справки о результатах ведомственного исследования (в том числе именуемые «экспертизой» — о качестве товаров, недостаче ценностей и т. д.), хотя бы и полученные по запросам органов следствия и суда, не могут рассматриваться как заключения экспертов.

Ключевая правовая норма:

Гражданский и Уголовно-процессуальный кодексы РФ не предъявляют к уровню образования эксперта формальных требований, однако Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ прямо указывает: лицо, проводящее судебную экспертизу, помимо специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла, должно иметь высшее образование.

Экспертная специальность 20.1 «Исследование психологии и психофизиологии человека»

Приказом Министерства юстиции РФ от 27.12.2012 № 237 утверждены Перечни родов (видов) судебных экспертиз и экспертных специальностей, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России. В числе других экспертных специальностей выделена 20.1 «Исследование психологии и психофизиологии человека».

Из этого следует, что для проведения судебной психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа эксперту необходимо обладать специальными познаниями в сфере психологии и психофизиологии человека, а не только практическими навыками работы с прибором. Этот тезис принципиален для оценки квалификации специалиста и допустимости его заключения в качестве доказательства.

Участие эксперта и специалиста в процессуальной деятельности

В качестве судебного эксперта или специалиста физическое лицо может выступить только после вынесения определения суда или постановления следователя о его назначении. В уголовном производстве — суда или следователя; в гражданском, арбитражном — суда; в административном — суда или должностного лица, ведущего производство.

Участие эксперта и специалиста детально регламентировано процессуальными кодексами и Федеральным законом № 73-ФЗ. Ниже — перечень ключевых статей по каждому виду производства:

📕 Уголовный процесс — УПК РФ от 18.12.2001 № 174-ФЗ

Статус и привлечение специалиста и эксперта регулируют статьи: 38, 57, 61, 62, 70, 74, 75, 80, 88, 90, 117–121, 123, 131, 132, 164, 195–202, 204–207, 232, 269, 271, 282, 283, 364 УПК РФ. Ответственность за заведомо ложное заключение и разглашение данных предварительного расследования — ст. 285, 286, 290, 307, 310 УК РФ.

📗 Гражданский процесс — ГПК РФ от 14.11.2002 № 138-ФЗ

Назначение и производство экспертизы, права эксперта, оценка заключения регулируют статьи: 13, 16, 18, 19, 20, 21, 35, 58, 59, 60, 61, 63, 67, 71, 73, 79, 80, 82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, 94, 95, 96, 98, 105, 106, 113, 115, 116, 150, 164–166, 168, 171, 183, 185, 186, 187, 200, 216, 231 ГПК РФ.

📘 Производство по делам об административных правонарушениях — КоАП РФ от 30.12.2001 № 195-ФЗ

Участие специалиста и эксперта регулируют статьи: 24.4, 24.7, 25.9, 25.12, 25.13, 25.14, 26.4, 26.5, 26.6, 26.7, 26.11, 29.1, 29.2, 29.7 КоАП РФ.

Применение полиграфа за пределами процессуальной деятельности

Вне ведомственного пространства специальных норм и требований к лицу, осуществляющему коммерческую или трудовую деятельность с использованием полиграфа, действующее законодательство РФ не устанавливает, за исключением общих требований к субъектам предпринимательской деятельности.

К таким общим требованиям относятся:

регистрация в качестве юридического лица или ИП в соответствии с ФЗ от 23.07.2013 № 190-ФЗ;
пользование прибором (полиграфом), отвечающим требованиям безопасности и точности измерения — ФЗ от 27.12.2002 № 184-ФЗ «О техническом регулировании»;
наличие санитарно-эпидемиологического заключения — ФЗ от 30.03.1999 № 52-ФЗ;
в отдельных случаях — поверка средства измерения по ст. 13 ФЗ от 26.06.2008 № 102-ФЗ «Об обеспечении единства измерений»;
наличие технического паспорта и сертификата соответствия на прибор.

При привлечении специалиста ОИП к внутренним коммерческим или служебным проверкам дополнительной составляющей правового режима является письменное добровольное согласие тестируемого лица в соответствии с ФЗ № 152-ФЗ «О персональных данных» и письменная или устная договорённость с заказчиком исследования.

Вывод о квалификации специалиста ОИП: правовая подготовка имеет такое же значение, как и специальная (методическая и техническая). Специалист по опросам с использованием полиграфа с момента вступления в процесс должен владеть юридическим понятийным аппаратом и знать общие правила процессуального производства соответствующего типа.

Историко-правовой контекст развития нормативной базы

Попытки создания специальной юридической нормы для использования в Российской Федерации полиграфа официально начали предприниматься в 1990-х годах в рамках ведомственных приказов и инструкций — в частности, с 1 марта 1993 года, когда Министерство безопасности одобрило первый в России официальный ведомственный правовой акт об использовании полиграфа в системе своих органов. В дальнейшем практически все правоохранительные структуры разработали собственные приказы и инструкции, регламентирующие порядок опроса с использованием полиграфа внутри ведомств.

В 2010 году в Государственную Думу был внесён Проект № 478780-5 Федерального закона «О применении полиграфа». Однако после непродолжительных дебатов 13.02.2012 года данный законопроект — хотя и по формальным основаниям — был снят с рассмотрения Совета ГД ФС РФ (Протокол № 11 от 13.02.2012). На текущий момент специальный федеральный закон, регулирующий применение полиграфа, в России не принят. Несмотря на это, полиграф продолжает использоваться и применяться в самых различных сферах человеческой деятельности; активно развивается психофизиологическая экспертиза с использованием полиграфа, формируется профессиональное сообщество.

Связанные материалы портала

Тематика правового регулирования судебной экспертизы тесно связана с другими разделами портала proverka-na-poligrafe.pro:

Вопросы по правовому статусу заключения полиграфолога?

Эксперты ООО «Учреждение судебной экспертизы» (ООО «УСЭ») имеют успешный опыт представления заключений в судах различных инстанций. Все наши заключения оформляются в соответствии с требованиями ФЗ № 73-ФЗ и приобщаются к материалам гражданских, уголовных и арбитражных дел в качестве иного документа (для досудебных исследований) или заключения специалиста / эксперта при судебной экспертизе.

📞 8 (495) 414-20-63 · 8 (925) 101-76-16