Получение доказательств с использованием полиграфа в гражданском процессе

Получение доказательств с использованием полиграфа в гражданском процессе

(Алиев Т., Ульянова М.)

(“Арбитражный и гражданский процесс”, 2008, N 1)

Информация о публикации

“Арбитражный и гражданский процесс”, 2008, N 1

ПОЛУЧЕНИЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПОЛИГРАФА В ГРАЖДАНСКОМ ПРОЦЕССЕ

Т. АЛИЕВ, М. УЛЬЯНОВА

Алиев Т., зав. кафедрой правосудия и процессуального права ГОУ ВПО “Саратовский государственный социально-экономический университет”, доктор юридических наук, профессор.

Ульянова М., кандидат юридических наук, старший преподаватель ФГОУ ВПО “Саратовский юридический институт МВД России”.

Практика применения полиграфа при разрешении различных вопросов в рамках судопроизводства свидетельствует о том, что экспертный статус этих исследований появился в гражданском процессе в последнее время и до сих пор является дискуссионным в науке <1>, со стороны субъектов гражданского судопроизводства интерес к нему практически отсутствует. Вместе с тем следует отметить, что исследование эксперта-полиграфолога может являться еще одним доказательством по делу, которое представит сторона в подтверждение и обоснование своей позиции по делу <2>.

Исследование может быть представлено как в форме письменного доказательства, так и в форме заключения эксперта по делу, которое оформлено в соответствии с требованиями процессуально-правовых норм и с учетом требований, предъявляемых к доказательствам и средствам доказывания (относимости и допустимости) в гражданском судопроизводстве, т.е. являться средством доказывания по делу, которое суд оценит в совокупности с другими доказательствами. Такой же вывод можно сделать на основе анализа существующих нормативно-правовых актов, регламентирующих в том числе и экспертную деятельность <3>.

Помимо того, как показывает статистика, полиграф – это эффективное средство оценки достоверности информации, в том числе и полученной ранее, а также в тех случаях, когда ее проблематично получить традиционным путем <4>.

——————————–

<1> Комисарова Я.В. Прикладные аспекты использования полиграфа в уголовном судопроизводстве. С. 6; Инструментальная детекция лжи: реалии и перспективы использования в борьбе с преступностью: Материалы международного научно-практического форума / Под ред. В.Н. Хрусталева, Л.Н. Иванова. Саратов: СЮИ МВД России. С. 104; Беленски Р. Доказательственное значение судебной экспертизы с использованием полиграфа. См.: Там же. С. 48 – 52.

<2> Целью исследования является получение доказательств по делу. Вопрос об использовании исследования полиграфолога в течение многих лет являлся дискуссионным на территории Российской Федерации. См.: Пертли В.А. Получение информации с помощью полиграфа: актуальные проблемы. См.: Там же. С. 35.

<3> Федеральный закон “О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации” (с изм. от 30.12.2001).

Согласно Приказу Министерства юстиции Российской Федерации от 14 мая 2003 г. N 114 судебная психофизиологическая экспертиза вошла в Перечень экспертных специальностей, по которым предоставляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации. Кроме того, в соответствии с Приказом от 15 января 2003 г. N 15 Министра юстиции Российской Федерации об утверждении норм обеспечения СЭУ МЮ РФ приборами и оборудованием для производства судебных экспертиз придание судебно-психологической экспертизе официального статуса предопределило возможность оснащения региональных судебно-экспертных учреждений России полиграфами.

<4> Пертли В.А. Получение информации с помощью полиграфа: актуальные проблемы. С. 34.

Актуальность психофизиологических исследований с использованием полиграфа объясняется тем, что в состязательном процессе стороны (другие лица, участвующие в деле) должны сами собрать и предоставить в суд доказательства в подтверждение своих требований (ст. ст. 56, 57 ГПК РФ). Интерес вызывают особенности <5> личных средств доказывания (объяснения сторон и показания свидетелей). Кроме того, по ряду категорий дел возникают сложности со сбором доказательств, подтверждающих обстоятельства, обосновывающие требования и возражения сторон.

——————————–

<5> Автор имеет в виду их достоверность, лицо не несет ответственность за дачу ложных показаний, их достоверность можно проверить только на основании совокупности доказательств.

В соответствии со ст. 55 ГПК РФ под доказательством по делу понимают сведения о фактах, полученные в предусмотренном законом порядке, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела. Эти сведения могут быть получены из объяснений сторон и третьих лиц, показаний свидетелей, письменных, а также вещественных доказательств, аудио- и видеозаписей, заключения экспертов. Из чего следует, что перечень процессуальных средств доказывания по гражданским делам строго ограничен.

Под письменными доказательствами понимаются акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, выполненные в форме цифровой и графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа, содержащего сведения об обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела (ст. 71 ГПК РФ).

При возникновении в процессе рассмотрения дела вопросов, требующих специальных познаний в различных областях науки, техники, искусства, ремесла, суд назначает экспертизу. Полагаю, что при появлении у суда сомнений в достоверности показаний свидетелей или объяснений сторон (хотя окончательная оценка доказательств происходит только при вынесении судебного решения) им может назначаться психофизиологическая экспертиза (ПФЭ) с использованием полиграфа.

Заключение эксперта-полиграфолога является самостоятельным средством доказывания по делу, отличается спецификой формирования и содержания. Специальные психофизиологические исследования предназначены прежде всего для объективизации действительности, т.е. выявления скрываемой информации, имеющей значение по делу, либо ее легализации (подтверждения). Собранная таким образом информация не может быть получена судом иным процессуальным путем, и потому ее следует расценивать в качестве первоначального средства доказывания.

Обоснованность использования заключения эксперта-полиграфолога в гражданском судопроизводстве можно свести к следующим основным моментам.

1. Доказательства по делу.

2. Самостоятельное средство доказывания – в форме экспертизы или письменного доказательства.

3. Способ проверки достоверности средств доказывания (показаний свидетелей и объяснений сторон).

1. В предмет доказывания по делу входят факты, которые имеют материально-правовое значение.

Так, например, по делам о защите права собственности (виндикационный и негаторный иски, ст. 301 и ст. 304 ГК РФ), когда имеется нарушение прав собственника, помимо договора доказательствами о незаконном владении являются показания сторон, если в силу отсутствия договорных отношений истец не имеет письменных доказательств. Кроме того, при установлении фактов, имеющих значение по делу, например, при установлении факта совместного проживания, который обычно можно доказать только личными средствами доказывания.

2. Лица, участвующие в деле, желая усилить свою “доказательственную базу”, проходят психофизиологическое исследование и представляют его в суд в совокупности с другими доказательствами.

Полагаю, что такое исследование будет рассматриваться как письменное доказательство “иной документ” с учетом природы его формирования <6>.

——————————–

<6> В теории выделяют отличительные признаки письменных доказательств, наличие материального объекта и содержание доказательства, т.е. сведения об обстоятельствах дела, причем неважно, как они изложены (посредством знаков, цифр, букв, символов и проч.)(см.: Викут М.А., Зайцев И.М. Гражданский процесс России. М.: Юрист, 1999. С. 178 (глава написана И.М. Зайцевым). М.К. Треушников выделяет еще одну особенность письменного доказательства. Письменное доказательство возникает до судопроизводства, вне связи с ним (см.: Треушников М.К. Судебные доказательства. М.: Городец, 1997. С. 221). В данной ситуации признак, указанный М.К. Треушниковым, не совсем подходит, но квалифицированного заключения специалиста в ГПК РФ не предусмотрено в качестве самостоятельного средства доказывания по делу.

В ходе судопроизводства по делу о назначении и проведении судебно-психофизиологической экспертизы (СПФЭ) может ходатайствовать одна из сторон. Инициатива назначения первичной экспертизы принадлежит суду, сторонам и другим лицам, участвующим в деле, а бремя расходов на проведение экспертизы возлагается на стороны. Так, лицо, участвующее в деле, может ходатайствовать о проведении СПФЭ в отношении себя (желая подкрепить свои показания заключением эксперта-полиграфолога, одновременно поднимая рейтинг всей совокупности представленных им доказательств), так и других лиц при возникновении сомнений в достоверности личных средств доказывания.

Можно сказать, что применительно к гражданскому судопроизводству общим предметом исследования является установление обстоятельств по делу. Вопросы, разрешаемые судебно-психиатрической и судебно-психологической экспертизой, можно условно разделить на общие и частные.

Общий вопрос, подлежащий разрешению при проведении судебной психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа по гражданским делам, целесообразно формулировать следующим образом:

– выявляются ли в ходе исследования психофизиологические реакции, свидетельствующие о том, что лицо располагает информацией об обстоятельствах случившегося, если да, то какой именно информацией?

Частные вопросы:

– имел ли место факт (обстоятельство) из числа подлежащих установлению?

– какие именно действия были совершены гражданином в отношении другого лица (время и место их совершения)?

В соответствии с УПК РФ (п. 3.1 ч. 2 ст. 74) доказательством является заключение и показание специалиста, что позволяет исследование эксперта-полиграфолога относить и к этому подвиду доказательств в уголовном судопроизводстве. Гражданское процессуальное законодательство не предусматривает как средство доказывания по делу (ст. 55 ГПК РФ) заключение специалиста.

Участие специалиста в процессе предусмотрено в ст. 188 ГПК РФ в форме консультации, так же, как и эксперт, он относится к группе лиц, содействующих осуществлению правосудия.

Законодательство предусматривает участие специалиста:

1) при совершении ряда процессуальных действий (ст. ст. 188, 185 ГПК РФ);

2) для дачи консультаций суду. В связи с чем возникает вопрос о процессуальном статусе документов, которыми эти консультации фиксируются. Исследовательские действия специалиста направлены не на получение новых сведений, а на объяснение имеющихся в распоряжении суда и доступных его восприятию.

В некоторых случаях участие специалиста необходимо для определения потребности в экспертизе (формулирования вопросов, выносимых на экспертизу, для оценки заключения эксперта и т.д.).

        С одной стороны, по закону никакого самостоятельного доказательственного значения консультациям и пояснениям специалиста не придается. С другой стороны, по сути, пояснения специалиста могут играть самостоятельную доказательственную роль, поскольку способны содержать информацию об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела <7>.

——————————–

<7> См.: Сахнова Т.В. Судебная экспертиза. М., 1999. С. 54 – 55.

Пояснения и консультации специалиста могут быть сделаны в письменной и устной форме. Поэтому, полагаем, консультация, сделанная в письменной форме, оглашается и приобщается к делу, а данная в судебном заседании устно заносится в протокол. Тогда возникает вопрос о том, в каком качестве выступают письменные пояснения, приобщенные к делу.

Закон такого ответа не содержит. Соответственно, вряд ли стоит относить исследование эксперта-полиграфолога к консультации специалиста в гражданском судопроизводстве, тем более что в практике письменные консультации специалиста оцениваются как разновидность письменных доказательств.

2. Судебные доказательства должны быть достоверными.

В отношении письменных доказательств при возникновении сомнения в подлинности доказательства суд может назначить экспертизу (ст. 186 ГПК РФ). При возникновении сомнений в показаниях тех или иных лиц суд оценивает их во взаимосвязи с другими доказательствами и по своему внутреннему убеждению.

Какой-либо иной самостоятельной проверки не существовало. Кроме того, о проведении СПФЭ с использованием полиграфа может ходатайствовать перед судом противная сторона, у которой есть основания оспаривать достоверность показаний лица, в отношении которого назначается экспертиза. Это своеобразная проверка достоверности показаний стороны или лиц, участвующих в деле, свидетелей, которые были даны в судебном заседании.

Гражданское судопроизводство является образцом состязательного процесса. Состязательность имеет различные проявления. В научной литературе неоднократно отмечались особенности такого средства доказывания, как объяснение сторон и других заинтересованных лиц, которые необходимо учитывать при оценке судом.

Так, сторона, обладая необходимыми сведениями, стремится к определенному удовлетворяющему ее исходу дела, желает его добиться и может намеренно искажать информацию, изложенную в исковом заявлении. Тем самым сторона пытается обосновать заявленные требования и защитить свое право, полагая, что оно нарушено.

Дабы иметь в своем арсенале доказательство истинности и достоверности своих показаний, сторона может ходатайствовать о назначении подобной экспертизы. Кроме того, в литературе выделяют такой вид свидетелей, как квалифицированный, со стороны которых возможны злоупотребления правом, и в отношении них также возможно назначение ПФЭ.

Свидетельские показания в гражданском судопроизводстве содержат также необходимую информацию по делу.

Свидетель не имеет юридической заинтересованности по делу, может сообщить суду какие-либо сведения об обстоятельствах дела, но следует не забывать, что о вызове свидетеля ходатайствует одна из сторон по делу (бремя сбора и представления доказательств возложено на стороны). Это учитывается при оценке судом совокупности доказательств по делу.

Поэтому совокупность свидетельских показаний, подтвержденных заключением эксперта-полиграфолога, представляет собой оптимальную совокупность доказательств.

В отличие от традиционной судебно-психологической экспертизы <8>, направленной на исследование психических феноменов личности, которые важны для установления обстоятельств по делу, заключение эксперта-полиграфолога имеет ряд особенностей, которые необходимо рассмотреть подробнее.

——————————–

<8> СПФЭ относят к числу подвидов судебно-психологической экспертизы.

1. Применение полиграфа и проведение СПФЭ допускается только с добровольного согласия испытуемого <9>. Думается, отказ не должен фиксироваться ни в одном процессуальном документе.

——————————–

<9> Говоря о допустимости применения полиграфа в гражданском судопроизводстве в форме экспертизы, нельзя не затронуть вопрос об основополагающем принципе проведения проверок на полиграфе – их методически обусловленной добровольности. Придание проверкам на полиграфе статуса экспертизы не предопределяет возможность их принудительного производства. Полагаю, что добровольность производства СПФЭ с использованием полиграфа должна оговариваться в зале судебного заседания при ее назначении.

2. Презумпция, закрепленная в ч. 3 ст. 79 ГПК РФ (виновность лица, уклоняющегося от проведения экспертизы, предполагается), не может действовать в отношении лица, отказавшегося от СПФЭ на любой стадии назначения или проведения исследования. В противном случае наблюдается нарушение принципа состязательности и переход к следственному судопроизводству.

Так, при возникновении сомнений в достоверности тех или иных личных доказательств суд может предложить сторонам ходатайствовать о проведении СПФЭ с использованием полиграфа и в результате согласия назначит ее.

Кроме того, лицо, добровольно прошедшее психофизиологическое исследование (ПФИ), представляя его в качестве доказательства, безусловно, оказывает влияние на внутреннее убеждение судьи. Оценка доказательств производится судом при вынесении решения (ст. 196 ГПК РФ). Однако лицо, заведомо сообщающее суду истинные сведения, легко соглашается на исследование полиграфолога или предлагает назначить в отношении себя СПФЭ, что, безусловно, окажет влияние на внутреннее убеждение судьи. В теории <10> выделяют несколько стадий оценки доказательств:

——————————–

<10> Например, см.: Фокина М.А. Судебные доказательства по гражданским делам. Саратов: СВШ МВД России, 1995. С. 47; Иванов О.В. Судебные доказательства в гражданском процессе: Курс лекций. Иркутск, 1974. С. 113; Треушников М.К. Судебные доказательства. М.: Городец, 1997. С. 164.

1) предварительная – в ходе рассмотрения дела по существу (характерна для логической познавательной деятельности);

2) окончательная, которая регламентирована законом (ч. 1 ст. 196 ГПК РФ).

Суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению (ст. 67 ГПК РФ). Оценка судом заключения эксперта-полиграфолога осуществляется по общему правилу оценки доказательств. Заключение полиграфолога (как письменное доказательство или как заключение эксперта) рассматривается в совокупности с другими доказательствами по делу и не имеет заранее установленной силы (ст. 67 ГПК РФ). Заключение эксперта не имеет заранее установленной доказательственной силы и оценивается по совокупности доказательств, судья вправе отклонить экспертное заключение с соответствующей мотивировкой в своем постановлении.

На основании изложенного можно сделать ряд выводов:

1. ПФИ является самостоятельным доказательством по делу и служит способом проверки достоверности личных средств доказывания.

2. Использование полиграфа в гражданском судопроизводстве возможно в форме экспертизы (при надлежащих дополнениях в законе о добровольности проведения) и письменного доказательства (исследование эксперта-полиграфолога).

Таким образом, с учетом правового регулирования, закрепленного в ГПК РФ, и реально складывающейся ситуации можно предположить в ближайшее время активное формирование практики назначения и производства судебной психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа в гражданском судопроизводстве.